自拍偷拍 52 券商被罚！首席信息官始终空白

又一券商因内控机制不完善被罚自拍偷拍 52。

12月26日，厦门证监局败露了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在职工投资活动管控灵验性不及、首席信息官始终空白等问题，该券商被出具警示函。

长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报高傲，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。现时官网信息则高傲，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

首席信息官始终空白

12月26日，据厦门证监局败露，经查，长城国瑞证券存在三项问题：

一、职工投资活动管控灵验性不及，违背了《证券基金诡计机构董事、监事、高等经管东谈主员及从业东谈主员监督经管倡导》（证监会令第195号）第四十五条的章程。

二、首席信息官始终空白，违背了《证券基金诡计机构信息期间经管倡导》（证监会令第179号）第十条的章程。

三、私募投资基金子公司个别技俩法式整改不到位，响应出长城国瑞证券合规意志薄弱、内控机制不完善，违背了《证券公司监督经管条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的章程。

鉴于上述非法风景，厦门证监局决定对长城国瑞证券收受责令改正的监督经管步调，并笔据《证券期货阛阓诚信监督经管倡导》将联系情况记入诚信档案。厦门证监局还线路，长城国瑞证券应高度喜爱，严格对照联系法律规则，收受切实灵验的整改步调，并于收到该决定书之日起30日内向其提交书面整改薪金，厦门证监局将视情况进行检搜检收。

同日，光大证券(601788)厦门展鸿路证券商业部因多名从业东谈主员存在非法问题，响应出该商业部合规经管不到位，亦被厦门证监局出具警示函，并将联系情况记入诚信档案。

罚单所指子公司邻接两年损失

这次被罚的长城国瑞证券是AMC系券商之一。据官网先容，长城国瑞证券是全执照、笼统类证券公司，于1988年出身自厦门经济特区，注册本钱为东谈主民币33.5亿元。长城国瑞证券控股推动为中国长城(000066)金钱经管股份有限公司（以下简称中国长城金钱），握股比例为67%。德稻投资斥地集团有限公司握有长城国瑞证券28.01%股权，另有4.99%股权由深圳新宇宙(600628)集团有限公司握有。

中国长城金钱主责主业是愚弄多元化金融器用，加大对问题金钱、问题企业、问题机构的重组和援手力度，成立普及金钱价值，优化资源确立。长城国瑞证券则围绕央企推动布景和东谈主缘地缘上风，确立了“根植笔据地，办事中小微”的业务政策，并依托执照功能，握住深切“SC+AMC”业务阵势。

从事迹体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司罢了商业收入3.40亿元，较上年同时加多23.97%；罢了归母净利润1.05亿元，较上年同时加多2.38亿元。

这次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别技俩法式整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城本钱经管有限公司（以下简称长城本钱）。据了解，长城本钱主如果使用自有资金或竖立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资联系的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资联系的财务照应人办事。

从事迹来看，长城本钱并不出彩。长城国瑞证券年报高傲，2022年—2023年，长城本钱邻接损失，营收和净利润均为负，不外，2023年较2022年损失幅度有所收窄。数据高傲，长城本钱2023年商业收入-125.23 万元，净利润-519.64 万元，而上一年损失上千万元。

公司处置完好意思与否受到监管喜爱

厦门证监局还提到，长城国瑞证券首席信息官始终空白。从官网败露的情况来看，该公司高管层架构相对较为浅近，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，并未有首席信息官职位。不外，长城国瑞证券曾在2023年年报中败露其信息期间干与情况，2023年度总干与5647.43万元，同比减少5.40%。

而笔据《证券基金诡计机构信息期间经管倡导》第十条章程，证券基金诡计机构应当指定别称熟习证券、基金业务，具有信息期间联系专科布景、任职履历、履职才调的高等经管东谈主员为首席信息官，由其认真信息期间经管责任，并具备一定任职条目，比如从事信息期间联系责任十年以上，大致在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

首席信息官始终空白的风景在业内并未几见，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司处置架构完善度的柔软。就在此前一日，川财证券因董事会处置机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。

本年4月，开源证券被指公司处置不完善，个别紧要诡计经劳动项有野心要领不法式，对联公司聚焦主责主业、投资授权的监督经管不到位，信息期间东谈主员配备不忻悦监管要求，从业东谈主员投资活动管控灵验性不及，最终被出具警示函。本年2月，东吴证券(601555)也因在选举寥落董事时，备案时分显著邋遢，聘请经由存在紧要污点，收到了监管罚单。

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